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各省、自治区、直辖市食品药品监督管理局（药品监督管理局）：
为推动《药品生产质量管理规范（2010年修订）》的贯彻实施，规范检查认证行为，国家局组织起草了《药品生产企业现场检查风险评定原则》（征求意见稿）。现将征求意见稿发给你们，同时在国家局网站上公开征求意见，任何单位或个人，如有意见和建议，请将书面意见于2012年7月27日前反馈药品安全监管司生产监管处。
联系人：温庆辉 郭清伍
电 话：010-88330830，88330852
传 真：010-88330810
电子信箱：ajgmp@sda.gov.cn
附件：《药品生产企业现场检查风险评定原则》（征求意见稿）
国家食品药品监督管理局药品安全监管司
二○一二年六月二十九日
药品生产企业现场检查风险评定原则（征求意见稿）
本原则规定了药品监督管理部门对企业现场检查中发现的缺陷项目，应根据其风险进行分类，列举了部分缺陷项目及其分类情况，旨在统一检查标准，规范检查认证行为。
本原则适用于药品监督管理部门组织的药品GMP认证检查、跟踪检查、飞行检查。
一、缺陷项目的分类
缺陷项目分为“严重缺陷项目”、“主要缺陷项目”和“一般缺陷项目”，其风险等级依次降低。
（一）严重缺陷项目
严重缺陷项目是指与药品GMP要求有严重偏离，产品可能对使用者造成危害的缺陷项目。属于下列情形之一的为严重缺陷项目：
1、对使用者造成危害或存在健康风险；
2、与药品GMP要求有严重偏离，易造成产品不合格；
3、文件、数据、记录等不真实；
4、存在多项主要缺陷，经综合分析表明质量管理体系中某一系统不能有效运行。
（二）主要缺陷项目
主要缺陷项目是指与药品GMP要求有较大偏离的缺陷项目。属于下列情形之一的为主要缺陷项目：
1、与药品GMP要求有较大偏离；
2、不能按要求放行产品，或质量受权人不能履行其放行职责；
3、存在多项一般缺陷，经综合分析表明质量管理体系中某一系统不完善。
（三）一般缺陷项目
一般缺陷项目是指偏离药品GMP要求，但尚未达到严重缺陷和主要缺陷程度的缺陷项目。
二、产品风险分类
企业所生产的产品，依据风险分为高风险产品和一般风险产品。
（一）高风险产品
以下产品属高风险产品：
1、治疗窗窄的药品；
2、高活性、高毒性、高致敏性产品（包括微量交叉污染即能引发健康风险的产品，如青霉素类、细胞毒性产品、性激素类）；
3、无菌药品；
4、生物制品；
5、血液制品；
6、生产工艺复杂的产品（是指参数控制的微小偏差即可造成产品不均一或不符合质量标准的工艺，如：长效或缓释产品，无菌药品）
（二）一般风险产品
指高风险产品以外的其它产品。
三、风险评定原则
对现场检查所发现的缺陷项目，应根据其缺陷严重程度以及产品风险分类，综合判定其风险高低。风险评定应遵循以下原则：
（一）所评定的风险与缺陷的性质和出现次数有关。
（二）所评定的风险与产品的类别有关。当产品为一般风险产品时，缺陷项目一般不会被评定为严重缺陷，除非发现极端情况，如：企业存在欺骗行为，或大范围的交叉污染，虫害成群或其他不卫生的情形。（GMP最忌讳做假）
（三）所评定的风险与企业的整改情况有关。当企业重复出现前次检查发现的缺陷项目，（我公司重复出现条款很多，其中人员培训不到位，出现很多次了，如何判断培训不到位，就是专家在问问题时答错或不会回答）表明企业没有整改，或没有采取适当的预防措施防止此类缺陷项目再次发生，风险等级可根据具体情况上升一级。
四、检查结果判定
检查结果判定按《关于印发药品生产质量管理规范认证管理办法的通知》（国食药监安[2011]365号）第24条有关规定处理。
第二十四条 综合评定应采用风险评估的原则，综合考虑缺陷的性质、严重程度以及所评估产品的类别对检查结果进行评定。
现场检查综合评定时，低一级缺陷累计可以上升一级或二级缺陷，已经整改完成的缺陷可以降级，严重缺陷整改的完成情况应进行现场核查。
（一）只有一般缺陷，或者所有主要和一般缺陷的整改情况证明企业能够采取有效措施进行改正的，评定结果为“符合”；
（二）有严重缺陷或有多项主要缺陷，表明企业未能对产品生产全过程进行有效控制的，或者主要和一般缺陷的整改情况或计划不能证明企业能够采取有效措施进行改正的，评定结果为“不符合”。
附件1：
严重缺陷项目举例
本附件列举了部分严重缺陷项目，但并未包含该类缺陷项目的全部，可根据需要增加其它缺陷项目。
人员
— 高风险产品生产企业的质量管理或生产管理负责人无药学或相关专业本科学历（或中级专业技术职称或执业药师资格），且对其负责的工作缺乏足够的实践经验。
厂房
— 无空气过滤系统以消除生产或包装时容易产生的空气污染。
— 有大范围交叉污染，表明通风系统普遍存在故障。
— 生产区或检验区未与其它用于高风险产品的生产区有效分隔。
— 厂区卫生状况差，到处有生产残留物积聚／有清洁不充分导致的异物。
— 虫害严重。
设备
— 用于高风险产品的复杂生产操作用设备未经确认符合要求，且有证据表明存在故障。
生产管理
— 无书面的生产处方。
— 生产处方或生产批记录显示有明显的偏差或重大的计算错误。
— 伪造或篡改生产和包装指令。
质量管理
— 质量管理部门不是明确的独立机构，缺乏真正的决定权，有证据表明质量管理部门的决定常被生产部门或管理层否决。
原辅料检验
— 伪造或篡改分析结果。
成品检验
— 批准放行销售前，未按照所适用的质量标准完成对成品的检验。
— 伪造或篡改检验结果／伪造检验报告。
记录
— 伪造或篡改记录。
稳定性
— 无确定产品效期的数据。
— 伪造或篡改稳定性考察数据／伪造检验报告。
无菌产品
— 关键灭菌程序未经验证。
— 注射用水（WFI）系统未经验证，有证据表明存在微生物／内毒素超标的情况。
— 未做培养基灌装验证以证明无菌灌装操作的有效性。
— 无菌灌装产品在灌装期间无环境控制／未监控微生物。
— 培养基灌装验证失败后仍继续进行无菌灌装生产。
— 未对首次无菌检查不合格进行彻底调查，就根据复试结果批准放行产品。
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附件2：
主要缺陷举例
本附件列举了部分主要缺陷项目，但并未包含该类缺陷项目的全部，可根据需要增加其它缺陷项目。
人员
— 生产企业的质量管理或生产管理负责人无药学或相关专业本科学历（或中级专业技术职称或执业药师资格），且对其负责的工作缺乏足够的实践经验。
— 委托无足够资质的的人员履行质量管理部门或生产部门的职责。
— 质量管理部门与生产部门人员不足，导致差错率高。
— 与生产、质量管理有关的人员培训不足，导致发生相关的GMP偏差。（多次出现上升一级）
— 健康要求内容不完整。
厂房
— 存在可能导致局部或偶发交叉污染的通风系统故障。
— 未对空气过滤器的更换、压差监控进行维护/定期确认。（GMP要求：做了就要记录，否则视为没做；记录了就要做，否则就是做假）
— 辅助系统（蒸气、空气、氮气、捕尘等）未经确认符合要求。
— 空调净化系统和纯化水系统未经确认符合要求。
— 未根据需要控制或监测温湿度（如未按标示的要求贮存）。（上次检查仓库温度超范围）
— 与生产区或产品暴露的设备直接相邻或位于其上方的墙面／天棚有损坏（破洞、裂缝或油漆剥落）。
— 因管道或固定设备造成有无法清洁的表面，或有灰尘直接位于产品或生产设备的上方。
表面外层涂料（地面、墙面和天棚）无法进行有效清洁。
— 有证据表明生产区域内未密封的孔洞表面存在污染（长霉、霉斑、来自以往生产的粉尘等）。
— 生产区域空间太小，可能导致混淆。
— 未经授权的人员可进入物理和电子分隔的待验区域／物理分隔的待验区域无良好标志，且／或未按规程使用。
— 原辅料取样无独立区域／没有足够的预防措施以防止原辅料取样中的污染或交叉污染。
— 厂房虽然洁净，但缺少书面的卫生清洁规程。
— 无微生物／环境监控的标准操作规程（SOP），易受污染的非无菌产品生产区未设纠偏限度。
设备
— 设备未在规定的标准范围内运行。
— 用于复杂生产工艺的设备未经确认符合要求。
— 在线清洁（CIP）设备未经验证。
— 液体制剂或油膏剂的生产罐未安装卡箍式卫生接头。
— 未对存放的设备采取防止污染的措施。
— 设备不适用于生产：表面多孔且无法清洁／材质有颗粒物脱落。
— 有证据表明产品已被设备上的异物（如润滑油、机油、铁锈和颗粒）污染。
— 大罐、料斗或类似的生产设备没有盖子。
— 设备（如烘箱或灭菌柜）存放有多个产品时（有可能交叉污染或混淆），没有采取措施或措施不当。
— 在共用区域内，设备安装的位置不能防止操作中的交叉污染或可能的混淆。
— 未维护或运行纯化水（PW）系统以提供质量合格的生产用水。
— 垫圈不密封。
— 无自动化设备、机械设备、电子设备或测量设备的校验计划／未保存校验记录。
— 无设备使用记录。
— 生产设备的清洁方法（包括分析方法）未经验证。
— 非专用设备用于高风险产品生产时，生产设备的清洁方法未经验证。
生产管理
— 生产处方由无资质人员编写／核对。
— 复杂的生产工艺未经验证。
— 复杂生产工艺的验证研究／报告内容不完整（缺少评估/批准）。
— 无品种更换生产的规程，或该规程未经验证。
— 生产工艺规程上的主要变更未经批准／无书面记录。（变更要按照变更程序进行，并经过批准）
— 生产中的偏差无书面记录，且未经质量管理部门批准。（偏差到底该如何做？）
— 未对生产收率或物料平衡的偏差进行调查。
— SOP未包括生产不同产品之间的清场，且无书面记录。
— 未定期检查测量器具／无检查记录。
— 生产操作间和中间物料缺少适当的标识，易造成混淆。
— 不合格的物料和产品标识、贮存不当，可能引起混淆。
— 物料接收后，到质量管理部门批准放行期间，待包装产品、中间产品、原辅料和包装材料未在待检区存放。
— 未经质量管理部门的批准，生产人员即使用待包装产品、中间产品、原辅料和包装材料。
— 待包装产品、中间产品、原辅料和包装材料标识不当／不正确。
— 未按SOP由有资质的人员对原辅料进行配料。
— 生产处方不完整，或在生产操作过程中显示出生产处方不准确。
— 生产批量的变更未经有资质的人员准备／审核。
— 生产／包装批文件的内容不准确／不完整。
— 尽管有文件记录，但未经质量管理部门批准即合并批号／SOP未涵盖此内容。
— 无包装操作的书面规程。
— 包装过程中出现的异常情况未经有资质人员的调查。
— 打印批号、未打印批号的印刷包装材料（包括储存、发放、打印和销毁）控制不严。
质量控制
— 设施、人员和检验仪器不完备。
— 质量控制人员无权进入生产区域。
— 无物料取样、检查和检验的SOP或相关SOP未经批准。
— 产品未经质量管理部门批准即可销售。
— 质量管理部门未经正确核对生产与包装的文件记录，即批准放行产品。
— 偏差和勉强符合要求的情况未按照SOP正常调查并做书面记录。
— 原辅料与包装材料未经质量管理部门事先批准即用于生产。
— 未经质量管理部门事先批准即进行重新加工／返工操作。
— 无投诉与退货处理系统。
— 可能影响产品质量的操作（如运输、贮存等）的SOP未经质量管理部门批准／未予以执行。
— 无变更控制系统。
— 检验用实验室系统与现场控制（包括确认、操作、校验和设备维护、标准品、各种溶液以及记录保存）无法确保检验结果和所作结论是准确、精密和可靠的。
— 无药品召回规程，且发货操作的方式无法实施完全召回（无发货记录或未保存记录）。
— 隔离和处理方式不当，会导致召回的产品、退货重新发货销售。
— 无自检计划或自检计划不完全／自检记录内容不完整或未保存。
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